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监管从严加码！年内14家投顾机构领罚_蜘蛛资讯网
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规在异地开展证券投资咨询业务、为不具备投顾资格登记条件的员工登记投顾资格、在平台展业过程中未注明公司名称和证券投资顾问姓名、向客户承诺及保证投资收益的情形。此外，该公司不具备投顾资格员工开展投顾服务、证券投资顾问依据研究报告作出投资建议未说明研究报告发布人与发布日期、员工违反公司规定在短视频平台展业，反映出该公司业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全。 上海东方财富证券投资咨询有限公司也因三
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发布时间：08:03:35
